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私募基金合格投资者核查方法都有哪些? 世界报资讯
来源: 名律网      时间:2023-06-07 13:29:00
一、

私募基金合格投资者要求?

私募基金合格投资者要求标准有三个必备条件:

1.资产规模或者收入水平达到规定标准;

2.具备相应的风险识别能力和风险承担能力;

3.基金份额认购金额不低于规定限额。

二、

私募基金成立条件:

1.名称应符合《名称登记管理规定》,允许达到规模的投资企业名称使用“投资基金”字样。

2.名称中的行业用语可以使用“风险投资基金、创业投资基金、股权投资基金、投资基金”等字样 。

3.注册资本(出资数额)不低于5亿元,全部为货币形式出资,设立时实收资本(实际缴付的出资额)不低于1亿元;5年内注册资本按照公司章程(合伙协议书)承诺全部到位。

4.单个投资者的投资额不低于1000万元(有限合伙企业中的普通合伙人不在本限制条款内)。

5.至少3名高管具备股权投基金管理运作经验或相关业务经验。

三、

私募基金合格投资者核查方法

1.只对依据法律规定登记为非法人形式的单位投资者穿透核查最终投资人是否为合格投资者,找法网提醒,此类情形不包括公司以及其他登记证明显示为独立法人的单位;

2.穿透核查是指全面考察直接投资人的最终出资人,一直穷尽到最终出资人为自然人、公司等法人或前述第1、2和4类特殊合格投资者时为止。而合并计算人数是指,在穿透过程中,将每个层级的人数相加计算。

3.已备案的合伙型和契约型基金是否还需要穿透和合并计算。

4.管理人对基金进行投资情形下的穿透规则:如基金管理人参与基金,且管理人为合伙企业(含有限合伙和普通合伙)的,则须穿透核查并合并计算;但如管理人为有限公司或股份公司的,则对基金管理人不穿透核查。

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